Законодательные требования
Управляющие компании инвестиционных, паевых и негосударственных фондов подпадают под действие закона № 115‑ФЗ. Этот закон обязывает их проводить проверки клиентов и следить, чтобы через их деятельность не проводились сомнительные финансовые операции
В соответствии с законом управляющие компании обязаны:
- разработать и утвердить внутренние правила по предотвращению отмывания доходов и финансирования терроризма;
- назначить сотрудника, который будет следить за выполнением этих правил;
- проверять личность каждого клиента перед началом работы;
- устанавливать, кто является реальным владельцем бизнеса (бенефициаром), и подтверждать его данные;
- оценивать уровень риска и присваивать каждому клиенту категорию в зависимости от результатов проверки;
- определять, является ли клиент публичным должностным лицом (например, чиновником или депутатом);
- обновлять информацию о клиентах не реже одного раза в год;
- фиксировать все случаи, когда клиенту отказали в выполнении операции, и отражать это во внутренней отчетности;
- хранить документы и анкеты не меньше 5 лет после окончания отношений с клиентом;
- проверять клиентов по официальным спискам лиц, связанных с экстремизмом или терроризмом, и если совпадения найдены — замораживать активы и сразу уведомлять уполномоченные органы.
Кроме того, управляющие компании должны собирать информацию о своих клиентах:
- зачем они устанавливают деловые отношения и как планируют их использовать;
- чем занимаются и в какой сфере ведут деятельность;
- какое у них финансовое положение и репутация;
- откуда берутся деньги и имущество, задействованные в операциях.
Проверка по требованиям 115‑ФЗ
Комплаенс Базовый 30
Быстрая проверка клиентов по 115-ФЗ
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Идентификация 30 ЮЛ в год
56 400 ₽ / в год
Отправить заявкуКомплаенс Про
Проверки по 115-ФЗ и по регламентам компании
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Настройка рисковых критериев
- Массовая загрузка анкет
193 200 ₽ / в год
Отправить заявкуКомплаенс Про и санкции
Проверки по 115-ФЗ и санкционным спискам
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Хранение истории всех проведённых проверок.
- Настройка собственных критериев для оценки.
- Проверка по действующим санкционным спискам и указам.
355 400 ₽ / в год
Отправить заявкуКомплаенс Базовый 30
Быстрая проверка клиентов по 115-ФЗ
Для доступа нужна лицензия ЦБ
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Идентификация 30 ЮЛ в год
56 400 ₽ / в год
Отправить заявкуКомплаенс Про
Проверки по 115-ФЗ и по регламентам компании
Для доступа нужна лицензия ЦБ
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Настройка рисковых критериев
- Массовая загрузка анкет
193 200 ₽ / в год
Отправить заявкуКомплаенс Про и санкции
Проверки по 115-ФЗ и санкционным спискам
Для доступа нужна лицензия ЦБ
- Изучение и проверка клиентов, их представителей и конечных бенефициаров.
- Сверка по обязательным государственным и международным перечням.
- Оценка риска клиента.
- Скоринговая оценка по готовым шаблонам.
- Формирование подробного отчёта о результатах проверки.
- Хранение истории всех проведённых проверок.
- Настройка собственных критериев для оценки.
- Проверка по действующим санкционным спискам и указам.
355 400 ₽ / в год
Отправить заявкуКонтур.Фокус
Заполните форму и нажмите «Отправить»
Наш специалист свяжется с вами в ближайшее время!
Ошибка: Контактная форма не найдена.
Преимущества использования решения
Проверка без лишних действий
Выполняйте проверку клиента быстро и удобно — все данные доступны в едином рабочем окне. Вам не придется переключаться между вкладками или использовать сторонние инструменты
Персональные модели оценок
Создавайте собственные алгоритмы проверки: определяйте значимость критериев, настраивайте весовые коэффициенты и адаптируйте систему под внутренние стандарты контроля.
Автоматическое обновление информации
Загрузите сведения о клиенте один раз — сервис будет самостоятельно отслеживать изменения в его деятельности. Это экономит время сотрудников, снижает операционные риски и позволяет в несколько кликов формировать отчеты для регуляторов.
Возможности системы
Платформа объединяет инструменты для управления рисками и слежения за соответствием требованиям законодательства в области противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма.
Успешное сотрудничество
с крупными компаниями
С 2009 года мы активно подключаем крупных и федеральных клиентов к продуктам и интеграционным решения СКБ Контур. Многие часы наработок и опыт наших сотрудников позволил наладить ЭДО, сдачу отчетности, проверку контрагентов ключевым игрокам на рынках энергетики, торговли, транспортных коммуникаций и сырьевого рынка.
Начни работать с СКБ Контур прямо сейчас!
